公司債券發(fā)行人規范運作告知書(shū)

　　近年來(lái)，黨中央和國務(wù)院高度重視金融市場(chǎng)發(fā)展，公司債券市場(chǎng)規模不斷擴大，運行不斷規范，為改善社會(huì )融資結構、支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。各公司債券發(fā)行人抓住時(shí)機，積極融資，獲取資金，促進(jìn)了自身的發(fā)展壯大。為進(jìn)一步促進(jìn)債券市場(chǎng)健康持續發(fā)展，也為了維護債券行業(yè)的良好公眾形象，我們梳理了債券發(fā)行人重要義務(wù)，并做如下告知：

　　一、按照規定履行信息披露義務(wù)

　　1.于每年4月30日前披露上年度的年度報告，于8月31日之前披露上半年的半年度報告;

　　2.如發(fā)生可能影響償債能力或債券價(jià)格的重大事項，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及債券交易場(chǎng)所相關(guān)規定及時(shí)披露臨時(shí)報告;

　　3.保證披露信息的真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　4.相關(guān)信息應當在債券交易場(chǎng)所及以債券交易場(chǎng)所認可的其他方式披露，且披露時(shí)間不得晚于在其他交易場(chǎng)所、媒體或其他場(chǎng)合公開(kāi)披露的時(shí)間;

　　5.制定信息披露管理制度，并指定專(zhuān)人負責信息披露相關(guān)事宜。

　　二、合規使用公司債券募集資金

　　1.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出;

　　2.非公開(kāi)發(fā)行公司債券的募集資金用于約定的用途;

　　3.除金融企業(yè)外，募集資金不得轉借他人;公司指定專(zhuān)項賬戶(hù)，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付;

　　4.募集資金專(zhuān)戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。

　　三、切實(shí)遵守募集說(shuō)明書(shū)的相關(guān)約定和承諾

　　募集資金不用于地方政府融資平臺，債券存續期間不新增非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)借款等(以實(shí)際承諾內容為準)。

　　四、配合受托管理人及時(shí)召開(kāi)債券持有人會(huì )議

　　債券持有人會(huì )議的召開(kāi)情形、程序和公開(kāi)事項，將按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、交易場(chǎng)所相關(guān)規則和募集說(shuō)明書(shū)的約定辦理。

　　五、按規定和約定完成債券付息、回售與兌付

　　1.按時(shí)披露付息、回售、本金兌付等公告，并在規定日期之前完成向中國結算公司申請、打款等事宜;

　　2.如出現不能按時(shí)還本付息或其他重大風(fēng)險等情形，相關(guān)債券應當及時(shí)停牌，相關(guān)情形消除后予以復牌。

　　六、按規定接受?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構及相關(guān)自律組織的監管，配合監管機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權。

　　中國兵器工業(yè)集團有限公司

　　2017年12月